Меню Закрыть

Ст 171 ук рф примеры

Оглавление:

Чем грозит незаконное предпринимательство? Варианты последствий

Сфера современного бизнеса включает в себя разных представителей, при этом одна часть предпринимателей избирает для ведения деятельности законные методы, другая – умышленно их игнорирует.

С юридической точки зрения лица, занимающиеся незаконным бизнесом, предпринимателями не признаются, однако их деятельность оказывает существенное влияние на экономику, социум и деятельность других бизнес-единиц.

Что это такое

Любая деятельность физических и юридических лиц, которые получают регулярный доход, но при этом нарушают установленные государством нормы и законы, подпадает под понятие «незаконное предпринимательство».

Самым распространенным проявлением незаконного занятия предпринимательской деятельности является ведение хозяйственной деятельности без регистрации в Едином государственном реестре, налоговой инстанции и социальных фондах, а также отсутствие разрешительных документов, если виды деятельности подлежат лицензированию.

Цель, преследуемая при ведении подобной деятельности – получение нелегального дохода и уклонение от уплаты налогов и обязательных сборов. За указанные деяния законодательством предусмотрена ответственность в виде административных взысканий и уголовного наказания.

Чем регулируется предпринимательство

Основными регуляторами предпринимательской деятельности являются государственные инстанции – налоговая служба, Пенсионный Фонд, структуры, осуществляющие надзор за выполнением условий и норм труда. При этом инструментом регулирования выступают законодательные и нормативные акты:

  • Гражданский кодекс определяет основные положения деятельности предпринимателей. Так, в ст. 21 определен возраст лица, по достижении которого он может стать предпринимателем (18 лет). Статья 23 кодекса обозначает права каждого гражданина на регистрацию ИП без образования юридического лица. Также в ГК РФ прописана обязанность потенциального предпринимателя прохождения регистрации в ФНС.
  • Закон «Про лицензирование» № 128-Ф3 регулирует деятельность физических лиц-предпринимателей и предприятий, которые работают в сфере, подлежащей лицензированию.
  • Налоговый кодекс устанавливает систему налогообложения (патент, упрощенная, общая), обязанности налогоплательщика и ответственность за их невыполнение.
  • Закон № 167-Ф3 предусматривает обязательную регистрацию в государственном Пенсионном фонде, его действие распространяется на всех субъектов предпринимательства. Законодательный документ несет регулярную функцию в части обязательных отчислений страховых взносов и предусматривает ответственность за их невыполнение.
  • Трудовой кодекс регулирует соблюдение работодателем прав работников и их социального обеспечения, устанавливает нормы рабочего времени и условия их выполнения.

Также предпринимательство регулируется нормативными актами, которые отображают специфику конкретного вида деятельности – профильные положения, инструкции и нормативы.

Формы и признаки незаконной деятельности

Деятельность предпринимателей, будь то физические или юридические лица, осуществляющаяся с нарушением законодательного регламента, выражается в следующих формах.

Ведение дел без государственной регистрации

Регистрация в обязательном порядке любого лица, решившего заняться предпринимательской деятельностью, предусмотрена Гражданским кодексом РФ. Лицо получает статус предпринимателя с момента внесения соответствующей записи в ЕГР и выдачи свидетельства о государственной регистрации. Потеря документа не является основанием для лишения бизнесмена его статуса.

Незаконным считается ведение дел, если гражданин:

  • не зарегистрировался в качестве предпринимателя;
  • подал документы в налоговую службу для оформления, но не получил ответа о принятии решения;
  • получил отказ в регистрации его как субъекта предпринимательства.

Ведение дел без получения лицензии или с нарушением условий лицензирования

В Федеративном законодательстве оговорены виды деятельности, подлежащие лицензированию. Это отрасли, работа в которых выполняется в условиях повышенной опасности или несет риски для здоровья и жизни окружающих, а также требует определенных знаний, базы и жесткого контроля со стороны государственных инстанций.

Незаконной признается деятельность предприятия, которая осуществляется после:

  • подачи заявки на выдачу лицензии, но до получения документа;
  • отказа в лицензировании;
  • приостановления действия разрешительной документации вследствие выявленных нарушений лицензионных условий и требований;
  • аннулирования лицензии органом, выдавшим документ, или в судебном порядке;
  • окончания срока действия разрешительного документа, если он заранее не продлен.

Если лицо занимается бизнесом в сфере, которая подлежит лицензированию, но не обращается за документом в разрешительные структуры, его деятельность также считается незаконной.

Фиктивное предпринимательство

Регистрация предпринимателя, независимо от статуса и формы собственности, предполагает внесение в ЕГР достоверных данных. Подача заведомо ложной информации о сфере деятельности, активах, участниках бизнес-процесса и доходах приводит к тому, что деятельность признается незаконной.

Если вас интересует, какой бизнес можно открыть в кризис, прочтите эту статью.

Варианты и примеры

К незаконному ведению дел можно отнести следующие ситуации:

  • Физическое лицо не регистрируется индивидуальным предпринимателем, при этом регулярно оказывает потребительские услуги или изготавливает под заказ товары. Доход, полученный от деятельности, является единственным средством для существования, но обязательные налоги и отчисления в Пенсионный Фонд он не уплачивает.
  • Частное лицо регулярно сдает в аренду квартиру, однако в качестве ИП не регистрируется и обязательные налоговые платежи не отчисляет.
  • Предприниматель в процессе регистрации подал в налоговую службу один вид деятельности (например, магазин одежды), а после открытия принимает решение о смене направления (создание интернет-кафе) без уведомления соответствующих инстанций и внесения изменений в регистрационные данные.
  • Компания зарегистрировала вид деятельности, подлежащий лицензированию (например, оказание медицинских услуг или строительство), но приступает к работе до получения соответствующих разрешительных документов.
  • Юридическое лицо при получении лицензии на производство табачных изделий указывает местоположение производственных мощностей, однако при фактической проверке оказывается, что цех находится по другому адресу.

Подобные случаи расцениваются как деятельность, осуществляемая незаконным путем, и влекут за собой ответственность частных лиц и руководителей в соответствии с законодательством РФ.

Более подробно о нюансах подобной деятельности и о том, что может быть к ней причислено, вы можете посмотреть на видео:

Что грозит таким предпринимателям?

Лицо, осуществляющее незаконное ведение дел, должно понимать, что рано или поздно придется нести ответственность в соответствии с законами РФ.

Если в результате такой деятельности государству, другим субъектам предпринимательства или простым гражданам был нанесен крупный ущерб в размере 1,5 млн. руб. или особо крупный – от 6 млн. руб., то предусматривается уголовное наказание согласно ст. 171 УК РФ:

  • При ведении деятельности без регистрации в ЕГРИП или ЕГРЮЛ и лицензирования, а также причинении ущерба в крупных размерах предусмотрена административная ответственность в виде штрафов до 300 тыс. рублей, принудительные работы или ограничение свободы на срок до полугода.
  • При осуществлении незаконной деятельности несколькими лицами и причинении особо крупного размера ущерба предполагается административное наказание в виде штрафов до 500 тыс. рублей, исправительные работы или заключение на срок до 5-ти лет.

Зачастую подобная деятельность является составляющей других видов преступлений – уклонением от уплаты налогов, нанесением ущерба другим гражданам, предприятиям или государству мошенническими действиями, обманом потребителя путем злоупотребления доверием, присвоением чужих брендов или торговых марок и выпуском под их именем нелицензированной продукции.

Кроме уголовного наказания субъект предпринимательства может привлекаться к административной ответственности в части налогового законодательства. Например, в случае нарушения сроков регистрации субъекта как предпринимателя на него выписывается штраф в сумме 10 тыс. руб. При обнаружении факта ведения физическим или юридическим лицом деятельности без регистрации размер штрафа составляет 10% от суммы дохода за период, но не менее 40 тыс. руб.

В результате проявления незаконного ведения дел ущерб несет не только государство, но и другие субъекты хозяйствования, потребители, которые наравне с официальными структурами должны вести борьбу с беззаконием, выявляя фиктивные сделки и своевременно реагируя на них.

Фиктивное и незаконное предпринимательство: ключевые понятия, ответственность и судебная практика

Отчаявшись заработать крупную сумму денег на государственном предприятии, некоторые смельчаки решают завести собственный бизнес. Дело это рискованное, но в случае положительно исхода приносит хороший доход.

Однако одним риском ситуация не ограничивается: заводя собственное дело, следует предварительно выяснить, какие обязательства накладывает государство на предпринимателей такого рода, и в каком случае Ваша деятельность будет законной.

Особенности преступления

Каждый из нас периодически сталкивается с необходимостью оказания какой-либо услуги другим людям. Например, девушки нередко делают друг другу прически за символическую оплату, однако расценивать такую деятельность как предпринимательство нельзя, ведь постоянного дохода единичный случай продажи товара (скажем, привезенного из-за рубежа платья) или оказанная услуга (к примеру, починка сантехники) не образуют.

Согласно 2 статье ГК, под предпринимательством следует понимать деятельность, осуществляемую самостоятельно и на свой риск. Цель данной деятельности – получение систематического дохода.

Признаки предпринимательства даны в письме ФНС от 18.03.2010 №20-14/2/028463. Это:

  • Изготовление или приобретение товаров или имущества с целью получения впоследствии прибыли (например, покупка жилья или транспорта);
  • Ведение учета операций, то есть наличие документации, в которой отражена деятельность организации;
  • Наличие взаимосвязи между отдельными действиями определенного физлица за период времени, соотносимый с ведением ним предпринимательской деятельности;
  • Систематический характер деятельности.

Суды, на основании изложенных выше признаков, нередко доказывают, что осуществляемая конкретным лицом деятельность является предпринимательством, что дает основания привлекать его к ответственности в зависимости от вида незаконного предпринимательства. Итак, теперь вам известны состав преступления и особенности незаконного предпринимательства, поговорим о наказании за него, например, о том, какой штраф грозит за незаконное предпринимательство физических лиц.

Следующее видео содержит консультацию юриста по вопросу незаконной предпринимательской деятельности физического лица:

Ответственность за незаконное предпринимательство

Итак, решив заняться предпринимательством, гражданин обязан зарегистрироваться как юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (ИП).

  • Не сделав этого, гражданин лишает себя государственной защиты, которая гарантирована деятелям, зарегистрировавшим себя как юридическое лицо или ИП.
  • К тому же, при рассмотрении каких-либо сделок, заключенных незаконным предпринимателем, он не вправе ссылаться на то, что предпринимателем не является.

К незаконным предпринимателям применяются не только гражданско-правовые нормы. При нарушении обязательств, установленных государством для предпринимателей, нарушителей могут призвать к административной или уголовной ответственности.

Администартивная

Статью 14.1 КоАП применяют, когда удается доказать, что лицом велась предпринимательская деятельность, которая принесла доход до 1 500 000 рублей год, но зарегистрирована она, вопреки закону, не была. Нарушителю назначают штраф в размере от 500 до 2000 рублей.

Главным признаком ведения именно предпринимательской деятельности является систематичность получения дохода. Иными словами, если лицо не менее двух раз в год производило определенную операцию, приносящую ему прибыль, можно говорить о предпринимательстве. Доход, полученный один раз в год, не становится основанием для применения КоАП РФ (незаконное предпринимательство).

В качестве доказательства того, что лицо занимается предпринимательством, приводят такие факты:

  • Свидетельства покупателей или пользователей оказанных данным лицом услуг;
  • Документы, подтверждающие оплату, акты приема-передачи имущества, расписки, выписки по счетам и т.д.;
  • Рекламные объявления и баннеры;
  • Данные о закупке товаров;
  • Сведения об аренде торговых помещений.

Далее поговорим про уголовную ответственность за незаконное предпринимательство.

Следующий видеосюжет посвящен обсуждению доработок в имеющиеся нормативные акты РФ с целью повлиять на незаконное предпринимательство:

Незаконному предпринимательству посвящена отдельная статья и в УК РФ — ст. 171. В первой ее части оговаривается осуществление предпринимательской деятельности

  • без ее регистрации;
  • с существенным нарушением правил регистрации; в) с предоставлением ложных данных в орган регистрации;
  • при отсутствии лицензии, когда наличие ее обязательно. Если указанные действия причиняют крупный ущерб государству, организациям или простым гражданам или связаны с извлечением крупного (более 1 500 000 рублей) дохода, к обвиняемому применяют одну из указанных ниже мер:
    • Штраф (до 300 000 рублей или равный доходу за 2 года максимум);
    • Обязательные работы (180 – 240 часов);
    • Арест (до полугода).

Когда указанная деятельность осуществлялась организованной группой, либо доход был получен в особо крупном (более 6 000 000 рублей) размере, применяют 2 часть 171 статьи УК. Наказания здесь за незаконное предпринимательство предусмотрены следующие:

  • Штраф (100 000 – 500 000 рублей) или изъятие дохода (за 1 – 3 года);
  • Лишение свободы (до 5 лет), дополняемое штрафом (до 80 000 рублей) или изъятием доходов за полгода максимум.

Следует учитывать, что под доходом понимают прибыль, полученную незаконным ИП за время его деятельности без вычета расходов.

Согласно Постановлению Пленума ВС РФ № 23 от 18.11.2004 о незаконном предпринимательстве, для применения именно 171 статьи, должно быть четко установлено, что деятельность лица подпадает под определение предпринимательства (статья 2 ГК). Если гражданин, осуществляя разовую операцию с получением крупного дохода, скажем, от продажи квартиры, уклоняется от уплаты налогов, применяют статью 198 УК.

А теперь давайте рассмотрим некоторые случаи из судебной практики по незаконному предпринимательству и его последствиям.

Судебная практика

Поскольку выступать в качестве истца или ответчика в арбитражном суде могут лишь юрлица или ИП, лицо, ведущее предпринимательскую деятельность, но не зарегистрировавшее ее, может участвовать лишь в заседаниях судов общей юрисдикции. Вопрос подсудности затронут в следующем примере.

Пример 1. Гражданин К. обратился Верховный суд с надзорной жалобой, поскольку считал, что при вынесении в его адрес решения по делу об административной ответственности по статье 14.1 КоАП были нарушены правила подсудности, а значит, и само решение подлежит отмене.

Суть дела заключалась в следующем. Гражданка Ш. сообщила, что К. осуществляет незаконную предпринимательскую деятельность, а именно, устанавливает стеклопакеты. Суду были представлены доказательства: сведения о приобретении К. 91 стеклопакета, накладные, копии счетов об оплате услуг, рекламные листовки и т.д. На основании представленных материалов мировой судья признал К. виновным. Подсудимый не согласился с приговором и обратился районный суд, а затем областной.

Пример 2. Административные дела рассматриваются районными судами, но по правилам производства проводятся в суде первой инстанции. Так в случае с К. и произошло: дело было рассмотрено районным судьей, а после проведения административного расследования материалы были переданы мировому судье, который и вынес постановление о виновности К. по статье 14.1. Таким образом, оснований для признания решения незаконным ВС не обнаружил.

Пример 3. Когда доход от незаконного предпринимательства превышает 1,5 млн. рублей, применяют УК. Приведем пример:

В Солнечногорском районе был обнаружен незаконно созданный карьер по добыче песчано-гравийной смеси, которая в дальнейшем подлежала реализации. Доход от этого предприятия оказался особо крупный, а во главе стояла организованная группа. В итоге судом была применена часть 2 статьи 171 УК.

О еще одном случае из судебной практики по вопросу незаконного предпринимательства расскажет следующее видео:

Статья 171 УК РФ Незаконное предпринимательство

1. Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации либо без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательна, или с нарушением условий лицензирования, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере, —

наказывается штрафом в размере от трехсот до пятисот минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от трех до пяти месяцев, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет.

а) совершенное организованной группой;

б) сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере;

в) совершенное лицом, ранее судимым за незаконное предпринимательство или незаконную банковскую деятельность, —

наказывается штрафом в размере от семисот до одной тысячи минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от семи месяцев до одного года либо лишением свободы на срок до пяти лет со штрафом в размере до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного месяца либо без такового.

Примечание. В статьях 171 и 172 настоящего Кодекса доходом в крупном размере признается доход, сумма которого превышает двести минимальных размеров оплаты труда, доходом в особо крупном размере — доход, сумма которого превышает пятьсот минимальных размеров оплаты труда.

21.10.07 спецотделом при ОВД по городу Бодайбо по материалам оперативно-разыскной части УБЭП ГУВД по Иркутской области возбуждено уголовное дело по стктье 171 УК в отношении А. Хубаева, 1976 года рождения, директора ООО «Угрюм-река-2». Он подозревается в том, что в октябре в Бодайбинском районе, не имея лицензии на производство маркшейдерских работ, организовал разработку месторождения «Долина ручья Доголдын» и незаконно добыл 427 граммов промышленного золота на сумму 259 тысяч рублей, которое хранил в бункере промывочного прибора. Там же обнаружен и изъят 51 кг золотосодержащего концентрата.

22.10.03 Около 8 млн. рублей составляет ущерб, нанесенный государству в результате незаконной добычи россыпного золота в Бодайбинском районе. Бодайбинском районе. Об этом “Телеинформу” сообщили в отделе информации и общественных связей ГУВД Иркутской области. Факт незаконного предпринимательства раскрыт сотрудниками отдела по борьбе с экономическими преступлениями совместно с бойцами спецназа. В результате проверки одного из золотодобывающих предприятий установлено, что с июня по сентябрь нынешнего года оно занималось добычей золота, не имея лицензии и разрешения на добычу драгметалла. Возбуждено уголовное дело по статье 171 УК РФ (часть II) – “незаконное предпринимательство”. Предпринимателям грозит крупный штраф в размере от 700 до 1000 минимальных размеров оплаты труда или лишение свободы на срок до 5 лет с выплатой штрафа в размере до 50 МРОТов.

Примечание. Статья 171 применяется, в основном для предприятий, которые начали добывать золото, не оформив документы.

Судебная практика по ст. 171 УК РФ «Незаконное предпринимательство»

Не так давно я предлагала вашему вниманию обзорную статью о том, какие гражданско-правовые, административно-правовые и уголовно-правовые последствия влечет предпринимательская деятельность в нарушение норм закона. Развивая тему, выкладываю собственноручный обзор судебной практики по ст. 171 УК РФ («незаконное предпринимательство»).

Всего просмотрела примерно полсотни судебных актов в отношении незаконного предпринимательства на одном из общедоступных ресурсов. В большинстве своем дела связаны с извлечением дохода от преступной (без регистрации в качестве ИП, без лицензии) деятельности, т.е. последствий в виде ущерба гражданам, организациям, незаконная предпринимательская деятельность в понимании ст. 171 УК зачастую не влечет.

Судебная практика имеет дело с такими деяниями, как, например:

  • осуществление торговли различными товарами (среди осужденных встречаются продавцы одежды, компакт-дисков, фруктов, хозтоваров) в торговых помещениях (павильонах) без оформления статуса ИП.

Яркий источник информации для размышления – Бабушкинский суд г. Москвы. Концентрация подобных дел (дела № 1-255/10, № 1-256/10, № 1-132/10, №1-166/10 и др.) в этом суде в первом квартале 2010 г. создает впечатление, что где-то на подотчетной территории были в то время проведены плановые рейды сотрудников полиции в торговом(ых) комплексе(ах).

Не могу исключить, что подсудимыми оказались не реальные собственники бизнеса, а обычные продавцы, работающие без надлежащего оформления их трудовой деятельности.

Наказания – штрафы, размер судьи, кажется, назначают произвольно (за аналогичные по сути нарушения при сходном размере извлеченного «преступного» дохода штрафы разнились от 10 000 до 100 000);

  • торговля спиртом, спиртосодержащими жидкостями (иногда явно указывается, что контрофактными) без лицензии (напр. №1-803/10 в Нагатинском райсуде г. Москвы );
  • добыча полезных ископаемых (песок, гравийная смесь, кирпичные суглинки и т.п.) без надлежащего оформления и лицензии;
  • использование глубинных скважин для добычи воды без лицензии (попадаются по этой статье директора частных компании и МУПов);
  • сбор, вывоз, размещение мусора без лицензии;
  • транспортные услуги без лицензии (напр., N 1-658/2013 в Металлургическом райсуде г. Челябинска);
  • незаконное предпринимательство в сфере игорного бизнеса без лицензии;
  • химическое производство без лицензии (напр. № 1-184/2013 в Советском райсуде г. Краснодара);
  • организация медицинских услуг гражданам и юридическим лицами в виде клинических лабораторно — диагностических исследований крови человека без лицензии;
  • хранение, перевозка, переработка, продажа, углеводородов, бензина, дизтоплива, газа без лицензии;
  • организация частной школы-пансиона без лицензии;
  • деятельность по заготовке, переработке и реализации лома черных металлов без лицензии;
  • осуществление деятельности с использованием оборудования, относящегося к взрывопожароопасным объектам, без соответствующей лицензии (напр., № 1-130/2014 в Центральном райсуде г.Тольятти Самарской обл.).

Предпринимателям стоит внимательно и серьезно отнестись к вопросу о том, в каких случаях может быть необходимо специальное разрешение – иногда это совершенно не очевидные вещи с точки зрения неспециалиста: в деле, указанном выше, организация производила корма для животных, крупяные изделия, для чего используется оборудование, относящееся к взрывопожароопасным производственным объектам.

Ни одного дела, связанного, допустим, с извлечением дохода от сдачи в аренду помещений, я среди проанализированной судебной практики по незаконному предпринимательству не увидела. Тут, впрочем, надо иметь в виду позицию Верховного Суда, который в прикрепленном к этой публикации обзоре указал, что не является предпринимательством сдача в аренду «ненужных» жилых и иных помещений, приобретенных для личных нужд, а также полученных в подарок или по наследству.

Реальных «посадок» не заметила – либо штрафы, либо условные сроки, один раз встретились обязательные работы. Дела сезона осень 2013 – зима 2014 характеризуются тем, что подсудимые активно пользовались прошлогодней «экономической» амнистией.

Прямой и ясной адекватности размера штрафа совершенному деянию, потенциальной общественной опасности, размеру извлеченного дохода не наблюдается.

Все проанализированные дела выкладывать не буду, объем не позволяет, но некоторое количество образчиков из судебной практики по ст. 171 УК (либо наиболее «интересных» на мой субъективный взгляд, либо наиболее «свежих») можете оценить ниже.

Краткое описание некоторых дел по статье о незаконном предпринимательстве

Дело № 1-666/11, приговор от 15 ноября 2011 в Ленинском райсуде г. Краснодара:

исключительной красоты дело, связанное с организацией «отмывочной» компании с использованием заведомо ложных сведений при регистрации:

Осужден организатор действий, направленных, как складывается впечатление, на «обналичку» приличной суммы. Было зарегистрировано ООО – от лица некого гражданина («номинал»?), с изготовлением его подложной подписи, с указанием заведомо ложных сведений о юридическом адресе. Для ООО были открыты расчетные счета, получены и обналичены денежные средства от контрагентов (около 65 млн. руб.).

Исход дела: подсудимый осужден по ч. 2 ст. 171 УК, штраф 100 000 руб.

Дело № 1-92/12, приговор от12 марта 2012 в Егорьевском городском суде Московской обл.:

подсудимая после смерти своего бывшего мужа взяла в свои руки управление ООО, которым мужчина руководил: она осуществляла деятельность от лица компании, не являясь ее сотрудником, не имея доверенности, не обладая статусом ИП. Извлеченный доход: 1 758 906 руб.

Женщина раскаялась, объяснила, что нарушать закон не хотела, но т.к. сын не мог вступить в наследство в отношении ООО до истечения 6 месяцев после смерти отца, а деятельность надо было продолжать, она взяла на себя управление.

Исход дела: прекращено в связи с деятельным раскаянием.

Дело № 1-61/2014, приговор от 30 июня 2014 г. в Кизилюртовском городском суде Дагестана:

обвиняемый – ген. директор ООО, которое эксплуатировало опасный производственный объект — занималось деятельностью по приему, разгрузке и хранению, сбыту горюче-смазочных материалов без лицензий (на эксплуатацию взрывопожароопасных производственных объектов, на погрузочно-разгрузочную деятельность применительно к опасным грузам на железнодорожном транспорте). Общий доход: 102 764 417 руб.

Исход дела: осужден по ч. 2 чт. 171 УК, штраф 150 000 руб.

Предлагаю сравнить со следующим:

№ 1-172/2013, приговор от 16 декабря 2013 в Ленинском райсуде г. Саранска, Мордовия:

подсудимый – генеральный директор ООО, торгующего ГСМ и не имевшего лицензии на погрузочно-разгрузочную деятельность применительно к опасным грузам на железнодорожном транспорте.

Исход дела: редкий случай, но приговор оправдательный! Суд счел, что общество не извлекало прибыли из лицензируемой деятельности (непосредственно разгрузки), а значит, и состава нет.

№ 1-11/14, приговор от 08 апреля 2014, Лотошинский райсуд Московской обл.:

подсудимый был назначен конкурсным управляющим МУП и осуществлял деятельность по размещению отходов без лицензии.

Исход дела: преследование по ч. 2 ст. 171 УК прекращено по амнистии.

На ту же тему – до амнистии:

№ 1-22/2013, приговор от 22 марта 2013 г., Татищевский райсуд Саратовской обл.:

подсудимая – директор МУП, которому была на основании договора о закреплении муниципального имущества на праве хозяйственного ведения предоставлена возможность использования для осуществления предпринимательской деятельности по водоснабжению с добычей подземных вод на территории необходимый для этого имущественный комплекс. Такая деятельность требует лицензии, которая получена не была. Преступный доход: 8 120 392,55 руб.

Исход дела: осуждена по ч. 2 ст. 171 УК на 1 год и 6 мес. лишения свободы условно, с испытательным сроком 1 год и 6 мес.

№ 1-7/2014, приговор от 06 февраля 2014 г. Можайский горсуд Московской обл.:

подсудимая – директор ЗАО, занимавшегося производством и продажей хлебобулочных изделий, при изготовлении которых использовалось взрывопожароопасное оборудование (система газопровода, печи) – без лицензии. Преступный доход: 43 286 871,59 руб.

Наказание: по ч. 2 чт. 171 осуждена на 1 год условно, без штрафа, с испытательным сроком в 1 год; по амнистии от наказания освобождена со снятием судимости.

№ 1- 342/13, приговор от 12 ноября 2013 г., Белореченский районный суд Краснодарского края:

обвиняемый без статуса ИП организовал добычу общераспространённых полезных ископаемых (природной песчано-гравийной смеси и природного песка) с целью их продажи.

Наказание по ч. 1 ст. 171 — обязательные работы сроком на 250 часов.

Аналогичное дело в другом регионе:

№ 1-118/2013, приговор от 29 августа 2013 г., Сызранский районный суд Самарской области:

подсудимый организовал незаконную добычу песка и его реализацию.

Наказание по ч. 1: штраф 250 000 руб.

№ 1-254/2013, приговор от 11 сентября 2013 г., Приморский районный суд гор. Новороссийска Краснодарского края:

без статуса ИП обвиняемым был заключен договор на осуществление строительных работ.

Наказание по ч. 1: штраф 150 000 руб. с рассрочкой на 4 года.

  • рассматриваемые преступления относятся к преступлениям в сфере экономической деятельности;
  • данные преступления – умышленные (преступник либо знает, что действует незаконно, и желает наступления противоправных последствий, либо относится к таковым последствиям безразлично). При этом объяснения типа: «а я не знал, что нужна лицензия», от ответственности не освободят;
  • ч. 1 ст. 171 (нанесенный ущерб либо извлеченный доход в крупном размере) – относится к преступлениям небольшой тяжести, ч. 2 ст. 171 (ущерб либо доход в особо крупном размере, либо преступление совершено организованной группой) – средней тяжести;
  • наказание по ч. 1 ст. 171: штраф до 300 000 рублей, либо в размере зарплаты (иного дохода) осужденного за период до 2 лет, или обязательные работы на срок до 480 часов, либо арест на срок до 6 мес.;
  • наказание по ч. 2 ст. 171: штраф 100 000 – 500 000, либо в размере зарплаты за период от 1 года до 3 лет, либо принудительные работы до 5 лет, либо лишение свободы на срок до 5 лет без штрафа или со штрафом до 80 000 рублей или в размере зарплаты за период до 6 мес.;
  • крупный размер ущерба, задолженности, дохода – до апреля 2010 г. – 250 000 р., с апреля 2010 г. – 1 000 000 руб.
  • особо крупный размер ущерба, задолженности, дохода – до апреля 2010 г. – 1 000 000, с апреля 2010 г. – 6 000 000 руб.
  • судимость у лиц, приговоренных к наказанию более мягкому, чем лишение свободы, истекает через 1 год после исполнения наказания, у лиц, осужденных условно – после истечения испытательного срока, у приговоренных к лишению свободы за преступления небольшой и средней тяжести – по истечении 3 лет после окончания заключения.

Спасибо всем, кто дочитал до конца. Надеюсь, мой обзор судебной практики по незаконному предпринимательству кому-нибудь пригодится.

Общее впечатление – в данном вопросе суровость российского уголовного закона компенсируется мягкостью его применения. Впрочем, нервы в процессе, очевидно, все равно пострадают.

Защита при обвинении по ст. 171 УК РФ

Преступления в экономической сфере – наиболее распространенные виды преступлений в России. В связи с меняющейся политической жизнью страны, её экономическим укладом, социальными проблемами, криминализация экономической сферы является наиболее губительным явлением. Каждый гражданин имеет право на свободное использование своего имущества и способностей для осуществления любой не противоречащей закону деятельности, в том числе предпринимательской (ст. 34 Конституции РФ). Однако, для того, чтобы заниматься предпринимательской деятельностью, необходимо надлежащее её оформление. Если такое оформление отсутствует – наступают правовые последствия. Одним из видов ответственности за незаконное предпринимательство является ст. 171 УК РФ, предусматривающая уголовное наказание за это преступление.

Опасность незаконного предпринимательства заключается в следующих аспектах:

  1. Причинение ущерба государству (оно недополучает полагающиеся к выплате пошлины, регистрационный сбор, оплату за рассмотрение заявки, затрудняется осуществление налогообложения индивидуальных предпринимателей и юридических лиц);
  2. Возможность причинения ущерба гражданам и организациям (например, оказание услуг низкого качества или продажа поддельного низкокачественного товара без лицензии).

Понятие «предпринимательская деятельность» закреплено в ст. 2 Гражданского кодекса – это самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение, прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке. Исходя из этого определения, незаконной предпринимательской деятельности присущи такие признаки:

  • Осуществление деятельности самостоятельно и на свой риск;
  • Цель деятельности – систематическое извлечение прибыло;
  • Источник прибыли – продажа товаров, оказание услуг или выполнение работ.

С объективной стороны, преступление представляет собой деятельность без регистрации, без лицензии (разрешения) в случае, когда такая лицензия (разрешение) обязательно, либо с нарушениями условий лицензирования (ФЗ РФ от 25.09.1998 г. N 158-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности»).

Быть наказанным за незаконное предпринимательство может дееспособное лицо, достигшее 16 лет. При этом умысел в действиях этого лица может быть, как прямым, так и косвенным.

Для того, чтобы доказать, что лицо осуществляло незаконную предпринимательскую деятельность, нужно подтвердить, что:

  • Лицо производило действия (товары, работы, услуги), направленные на получение прибыли от третьих лиц с целью возмездного удовлетворения их потребностей;
  • Эти действия осуществлялись без регистрации;
  • Эти действия осуществлялись без наличия необходимой лицензии (разрешения) или с нарушением условий лицензирования.

Для того, чтобы все указанные выше обстоятельства попали под действие ст. 171 УК РФ, требуется наступление одного из общественно-опасных последствий:

  1. Причинение крупного ущерба гражданам, организациям, государству;
  2. Извлечение дохода в крупном или особо крупном размере.

Ущерб организациям, гражданам может состоять как в убытках (реальном ущербе), так и в упущенной выгоде. Ущерб государству может быть причинен в виде недополученных налогов, госпошлин, недополучения оплаты за выдачу лицензии и пр. Крупный и особо крупный размер дохода определяется следствием и судом.

Если Вы стали обвиняемым по делу о незаконном предпринимательстве, Вам необходима помощь опытного адвоката. Грамотный специалист по уголовным делам проведет необходимую досудебную подготовку, а также может представлять Ваши интересы в судебном заседании, что позволит добиться наиболее благоприятного решения суда.

Вот лишь некоторые примеры чего удавалось добиться

по уголовным делам при обвинении по ст. 171 УК РФ:

  • оправдательный приговор при обвинении в незаконном предпринимательстве;
  • оправдательный приговор при обвинении в незаконном предпринимательстве с нарушением правил лицензирования отдельных видов деятельности;
  • оправдательный приговор при обвинении в незаконном предпринимательстве с извлечением прибыли без лицензии;
  • освобождение из-под стражи в зале суда при обвинении в незаконном предпринимательстве;
  • освобождение из-под стражи в зале суда при обвинении в незаконном предпринимательстве с причинением особо крупного ущерба;
  • освобождение из-под стражи в зале суда при обвинении в незаконном предпринимательстве, связанном с извлечением дохода в крупном размере;
  • переквалификация преступления при обвинении в незаконном предпринимательстве, в преступление меньшей степени тяжести;
  • переквалификация преступления при обвинении в незаконном предпринимательстве с причинением крупного ущерба государству, в преступление меньшей степени тяжести.

В нашу работу по ведению уголовного дела

при обвинении по ст. 171 УК РФ входит:

  • первичная юридическая консультация у квалифицированного адвоката по сложным уголовным делам;
  • разъяснение норм уголовного законодательства (при необходимости);
  • разъяснение норм уголовно-процессуального законодательства (при необходимости);
  • правовое заключение адвоката по вашей ситуации;
  • оценка положительных и отрицательных перспектив уголовного дела;
  • доскональное изучение материалов уголовного дела на предмет их соответствия нормам уголовного законодательства Российской Федерации;
  • проверка собранных по уголовному делу доказательств на предмет их допустимости и законности;
  • сбор необходимых положительных характеристик в пользу обвиняемого;
  • проведение дополнительных экспертиз (при необходимости);
  • разработка грамотной и действенной тактики защиты в судебном заседании;
  • изучение действий органов предварительного следствия на предмет соответствия нормам уголовно-процессуального законодательства;
  • обжалование действий органов предварительного следствия (при необходимости);
  • сбор всей необходимой документации;
  • подготовка, составление и подача всех необходимых заявлений и ходатайств;
  • представление интересов обвиняемого в суде, на протяжении всего судебного процесса, до принятия судом первой инстанции окончательного решения по делу;
  • участие в судах апелляционной, кассационной и надзорной инстанции (при необходимости).