Меню Закрыть

Сделки с заинтересованностью ооо образец

Оглавление:

Примерная форма протокола общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью о согласии на совершение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность (подготовлено экспертами компании «Гарант»)

Настоящая форма разработана в соответствии с положениями ст. ст. 45, 46 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»

Протокол
общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью
о согласии на совершение сделки, в совершении которой имеется
заинтересованность

Место нахождения Общества — [ вписать нужное ].

Дата проведения собрания — [ число, месяц, год ].

Место проведения собрания — [ вписать нужное ].

Время начала регистрации — [ значение ] часов [ значение ] минут.

Время открытия собрания — [ значение ] часов [ значение ] минут.

Время закрытия собрания — [ значение ] часов [ значение ] минут.

Дата составления протокола — [ число, месяц, год ].

Участники Общества в составе [ значение ] человек.

Совокупность долей участников Общества, присутствующих на общем собрании участников Общества, составляет [ значение ] %.

Доля, принадлежащая Обществу, — [ значение ] %.

Генеральный директор Общества — [ Ф. И. О. ].

Собрание правомочно голосовать и принимать решения по вопросу повестки дня.

Генеральный директор Общества предложил избрать Председателем собрания участника Общества [ Ф. И. О. ].

При голосовании по данному вопросу каждый участник общего собрания имел один голос.

Голосовали: «За» — [ значение ]; «Против» — [ значение ]; «Воздержался» — [ значение ].

По итогам голосования Председателем собрания избран [ вписать нужное ].

Ведение протокола поручено секретарю [ вписать нужное ].

Подсчет голосов осуществлялся [ сведения о лицах, проводивших подсчет голосов ].

1. О согласии на совершение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность.

Вопрос N 1 повестки дня

[ Основные положения выступлений и имена выступавших лиц по вопросу повестки дня общего собрания ].

Вопрос, поставленный на голосование: о согласии на совершение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность.

Итоги голосования по первому вопросу повестки дня:

«За» — [ значение ]; «Против» — [ значение ]; «Воздержался» — [ значение ].

Лица, голосовавшие против принятия решения по первому вопросу повестки дня и потребовавшие внести запись об этом в протокол: [ указать Ф. И. О. ]

Примечание. Решение о согласии на совершение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается общим собранием участников общества большинством голосов (если необходимость большего числа голосов не предусмотрена уставом общества) от общего числа голосов участников общества, не заинтересованных в совершении такой сделки.

Решили: дать согласие на совершение сделки [ указать вид обязательства ], в совершении которой имеется заинтересованность: [ указать лицо (лиц), имеющих заинтересованность в совершении сделки, основания, по которым лицо (каждое из лиц), имеющее заинтересованность в совершении сделки, является таковым ].

Стороны сделки: [ вписать нужное ].

Выгодоприобретатель по сделке — [ вписать нужное ].

Предмет сделки — [ вписать нужное ].

Цена сделки — [ сумма цифрами и прописью ] рублей.

[ Указать иные существенные условия сделки или порядок их определения ].

Настоящее решение действительно в течение [ указать срок ].

Примечание. Если такой срок в решении не указан, согласие считается действующим в течение одного года с даты его принятия, за исключением случаев, если иной срок вытекает из существа и условий сделки, на совершение которой было дано согласие, либо обстоятельств, в которых давалось согласие.

Повестка дня исчерпана, других вопросов не поступало.

Председатель собрания [ подпись, инициалы, фамилия ]

Секретарь собрания [ подпись, инициалы, фамилия ]

Примерная форма протокола общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью о согласии на совершение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность

Разработана: Компания «Гарант», январь, 2017 г.

© ООО «НПП «ГАРАНТ-СЕРВИС», 2018. Система ГАРАНТ выпускается с 1990 года. Компания «Гарант» и ее партнеры являются участниками Российской ассоциации правовой информации ГАРАНТ.

Образец протокола об одобрении крупной сделки ООО

В ходе хозяйственной деятельности предприятия нередко возникает необходимость осуществления крупных сделок. Но совершить их можно, только если участники общества высказали свое согласие. Какие сделки считаются крупными и как правильно оформить протокол об их одобрении, рассмотрим в этом материале.

Вопрос заключения крупной сделки регламентируется статьей 46 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ и статьями 78 и 79 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ . В этих нормативных актах не только дается определение этому понятию, но и описывается порядок получения одобрения на проведение такого рода операций.

Что о крупной сделке говорит закон?

Согласно существующему законодательству, крупной считается любая операция или их цепь, выходящие за рамки обычной хозяйственной деятельности предприятия. Она может быть связана с приобретением или отчуждением имущества, покупкой акций и другими действиями. При этом для ООО и АО она считается таковой, если стоимость приобретаемого или отчуждаемого имущества составляет 25 % или больше от балансовой стоимости активов компании. Если же к обществу переходит доля или ее часть в его уставном капитале, то сделка не относится к крупной.

Стоит отметить, что она будет сочтена крупной, если будет связана с передачей во временное пользование или владение имущества, а также с использованием продукта интеллектуальной собственности.

Порядок получения одобрения

Чтобы получить положительное решение, необходимо соблюсти порядок, учитывающий все требования существующего законодательства. Он включает в себя следующие шаги:

  1. Проверить, есть ли необходимость согласия на ее осуществление.
  2. Определить, является ли операция крупной.
  3. Принять решение об одобрении.

Исключения

Для совершения крупной сделки не нужно получать разрешение от участников общества, если:

  • общество состоит из одного участника, обладающего полномочиями исполнительного органа;
  • происходит переход прав на имущество в результате реорганизации;
  • она должна быть произведена в обязательном порядке в соответствии с существующими законами;
  • она производится на основании ранее заключенного договора, в котором оговорены все ее условия и по нему получено одобрение.

Принятие решения об одобрении

Такое решение, согласно существующему законодательству, принимает компетентный орган организации. Для этого созывается и проводится собрание участников общества. До его проведения должна быть определена рыночная стоимость объекта операции, а также подготовлено заключение о том, что она относится к крупной. За подготовку заключения отвечает директор организации.

Затем в ходе заседания путем голосования принимается решение. Согласно пункту 8 статьи 37 Закона об ООО , для его принятия необходимо более 50 % голосов от общего числа участников организации. В случае с акционерным обществом нужно более 50 % голосов акционеров или 75 % голосов владельцев голосующих акций.

Согласие на совершение сделки по результатам голосования оформляется в виде соответствующего протокола.

Что должно быть в документе обязательно:

  1. Перечень лиц, являющихся выгодоприобретателями (исключение составляют случаи, когда контракт заключен на торгах или если на момент получения согласия эти лица не могут быть определены).
  2. Цена.
  3. Предмет операции.
  4. Другие существенные детали. Среди таких деталей могут быть срок действия решения, а также верхний и нижний пороги стоимости имущества.

Фрагмент образца протокола об одобрении крупной сделки ООО представлен ниже.

Протокол должен быть составлен в течение трех дней с момента проведения собрания или в другой срок, установленный в уставе. В течение десяти дней со дня принятия решения копии протокола должны быть направлены всем участникам организации.

Сделки с заинтересованностью

Согласно статье 45 Закона об ООО, сделка с заинтересованностью характеризуется причастностью члена совета директоров или любого другого лица или группы лиц, имеющих отношение к управлению обществом. Они считаются заинтересованными, если кто-либо из их родственников или подконтрольных лиц (организаций) является прямым или косвенным выгодоприобретателем от совершенной операции.

Согласно пункту 4 статьи 45 ФЗ № 14, сделка, в которой имеется заинтересованность, не требует специального предварительного одобрения на ее совершение. Участники общества должны уведомлять своих коллег о наличии подконтрольных юридических и физических лиц — выгодоприобретателей. Извещение об этом должно быть направлено не позднее, чем за пятнадцать дней до совершения операции.

По результатам проведения заседания составляется протокол. В нем указывается, что рассматривается вопрос «с заинтересованностью». Для принятия положительного решения «за» должны проголосовать более 50 % незаинтересованных членов общества.

Фрагмент протокола одобрения сделки с заинтересованностью представлен ниже.

Если такого рода операция была совершена без согласия, то члены общества могут обратиться с требованием предоставить для рассмотрения ее детали. По иску членов общества она может быть признана недействительной, если совершена в ущерб другим участникам. Срок исковой давности по таким делам составляет один год с момента, когда участник общества, обладающий не менее чем 1 % голосов, узнал о фактах, свидетельствующих о возможности признания операции недействительной. Об этом говорит статья 181 ГК РФ .

Операция не может быть признана недействительной в случаях, которые перечислены в пункте 7 статьи 45 Закона об ООО. Среди них, например, операции, совершаемые в ходе обычной хозяйственной деятельности, а также когда общество состоит из одного участника.

Одобрение сделки с заинтересованностью в ООО

Актуально на: 29 марта 2017 г.

​Пример решения о согласии на совершение сделки

Сделка с заинтересованностью в ООО – это сделка, в совершении которой есть заинтересованность любого из следующих лиц (абз. 1 п. 1 ст. 45 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ ):

  • члена совета директоров (наблюдательного совета);
  • единоличного исполнительного органа (генерального директора, президента и др.);
  • члена коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции и др.);
  • контролирующего ООО лица либо лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания.

Когда такие лица считаются заинтересованными в совершении сделки и как оформляется решение об одобрении сделки с заинтересованностью в 2017 году, расскажем в нашей консультации.

Когда сделка считается с заинтересованностью

Указанные выше лица считаются заинтересованными в совершении обществом сделки, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные или подконтрольные им физлица (организации) (абз. 2 п. 1 ст. 45 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ ):

  • являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;
  • являются контролирующим лицом организации, являющейся стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;
  • занимают должности в органах управления организации, являющейся стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такой компании.

Всегда ли нужно решение об одобрении сделки с заинтересованностью

Закон не требует получения обязательного предварительного согласия на совершение сделки с заинтересованностью (абз. 1 п. 4 ст. 45 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ ).

Однако это не освобождает ООО от обязанности извещать незаинтересованных участников общества, а также незаинтересованных членов совета директоров (наблюдательного совета) ООО о предстоящем совершении сделки с заинтересованностью (абз. 1 п. 3 ст. 45 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ ). Не позднее чем за 15 календарных дней до даты совершения сделки данным лицам должно быть направлено извещение, в котором необходимо привести информацию по сделке (лица, являющееся ее стороной, выгодоприобретателем, цена, предмет сделки и иные ее существенные условия, лица, имеющее заинтересованность в совершении сделки, и основания такой заинтересованности).

Порядок предварительного одобрения предполагает получение от совета директоров (наблюдательного совета) ООО или общего собрания участников согласия на предстоящее совершение сделки. Требование о предварительном одобрении сделки с заинтересованностью может предъявить единоличный исполнительный орган, член коллегиального исполнительного органа ООО, член совета директоров (наблюдательного совета) или участник (участники), доли которых в совокупности составляют не менее чем 1% уставного капитала ООО (абз. 2 п. 4 ст. 45 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ ).

В любом случае, отчет о заключенных ООО в отчетном году сделках, в совершении которых имеется заинтересованность, должен быть представлен при подготовке к проведению годового общего собрания участников. В этом случае, по сути, речь пойдет о последующем одобрении сделки с заинтересованностью

Решение об одобрении сделки с заинтересованностью: образец

Приведем пример решения единственного участника ООО об одобрении сделки с заинтересованностью. При наличии нескольких участников принятое решение оформляется в виде протокола об одобрении сделки с заинтересованностью.

Сделки с заинтересованностью

Под сделкой с заинтересованностью следует понимать такие сделки, в совершении которых присутствует персональная заинтересованность других лиц, кроме Общества.

Ст. 45 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (включает в себя признаки, согласно которым ту или иную сделку можно считать как совершенную с заинтересованностью; регулирует процедуру заключения данного типа сделок и раскрывает широкий круг субъектов, которые могут их заключить.

Если говорить простым, не юридическим языком, то главная цель процедуры выявления подобных сделок — не допустить вреда для компании, который может появиться из-за личной заинтересованности управленцев и других людей, способных влиять на решения и детали заключаемых договоров.

Как рассмотреть приближающуюся сделку с возможной заинтересованностью?

Сделка будет признана таковой, если выгоду после ее завершения получат следующие лица:

  • непосредственное руководство организации (единоличный или коллегиальный исполнительный орган);
  • участники общества, имеющие совместно с их аффилированными лицами 20 и более процентов голосов от общего числа голосов участников общества;
  • члены совета директоров, а также лица, дающие компании обязательные для выполнения указания.

Данные лица признаются заинтересованными в сделке, если они, их супруги, родители, дети, усыновители и усыновленные, сестры и братья (здесь не делается особенного исключения в части полное это родство или нет), аффилированные лица:

  • Будут прямыми получателями выгоды (выгодоприобретателями). Также, здесь упоминаются представители в процессе сделок или самые обычные посредники;
  • Если они имеют от двадцати процентов собственности фирмы, претендующей на получение пользы. Или, как и в первом случае, выступают в роли представителей. Сюда же добавляются посредники;
  • Если они руководят или состоят в управленческом аппарате предприятия-выгодоприобретателя.

Всем сторонам этого процесса нужно помнить о том, что организация может в своем уставе расширить список заинтересованных лиц.

Условия заключения

Подобные сделки с заинтересованностью, если соблюдать закон и деловую этику, не могут заключаться на общих основаниях с другими подобными сделками. До их подписания необходимо предварительное одобрение. Кто должен признать ее соответствующей закону? Здесь тоже есть свои пункты:

  • Совет директоров, если это отнесено к его компетенции уставом Общества. Решение об одобрении принимается большинством голосов директоров, которые не заинтересованы в этой сделке (за исключением случаев, если сумма оплаты по сделке или стоимость имущества, являющегося предметом сделки, превышает два процента стоимости имущества общества, определенной на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период);
  • Общее собрание участников — большинством голосов всех участников, не заинтересованных в проверяемых сделках.

Если в ООО один участник и он занимает в нем директорскую должность, сделки с заинтересованностью не могут рассматриваться по определению.

Рассмотрим на примере. Одним из подрядчиков строительной фирмы имеет желание стать организация, например, по установке окон. Ее владелец — брат одного из заместителя директоров застройщика. По всей видимости, у этого заместителя есть вероятный интерес, отдать подряд компании своего родственника. Значит, эта сделка может подпадать под наше определение. То же самое касается договоров о продаже или приобретения имущества, поставках и т.д.

Наш офис находится в центре Москвы в шаговой доступности от м. Китай-Город.

Как ООО заключить сделку с заинтересованностью с 1 января 2017 года

Статьи по теме

С 1 января 2017 года изменились правила совершения сделок с заинтересованностью. ООО нужно известить о сделке участников общества, принять решение об одобрении и одобрить сделку.

С 1 января 2017 года изменились положения о заключении сделок с заинтересованностью. Если общество с ограниченной ответственностью запланировало такую сделку на 2017 год или позднее, то перед совершением сделки нужно:

  • известить участников ООО и иных лиц о предстоящей сделке;
  • решить, есть ли обязанность ее одобрять;
  • одобрить сделку (если общество решило получить одобрение).

О сделках с заинтересованностью:

Как ООО известить участников о сделке с заинтересованностью

Общество обязано известить участников о том, что оно планирует заключить сделку. Извещение о сделке с заинтересованностью должно:

  • прямо указывать на то, что ООО намерено совершить сделку такого характера;
  • предоставлять необходимую информацию по сделке.

В информации о сделке общество должно указать:

  • контрагента ООО;
  • выгодоприобретателя;
  • заинтересованных лиц и основания их заинтересованности;
  • цену;
  • предмет;
  • иные существенные условия или порядок их определения.

Такие правила указаны в абз. 2 п. 3 ст. 45 Федерального закона от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», далее – Закон об ООО.

Подписать извещение о сделке с заинтересованностью должен генеральный директор.

Согласно п. 3 ст. 45 Закона об ООО документ нужно:

  • направить незаинтересованным участникам ООО в том же порядке, как и при уведомлении о проведении общего собрания участников;
  • вручить (направить) незаинтересованным членам совета директоров (если в обществе действует этот орган).

Это надо сделать в срок, предусмотренный в уставе. Если устав его не конкретизирует, извещение необходимо направить (вручить) не позднее чем за 15 дней до совершения сделки (абз. 2 п. 3 ст. 45 Закона об ООО).

Если ООО нарушит обязанность по извещению о сделке с заинтересованностью, то существенно возрастет риск того, что ее оспорят. В этой ситуации участники и члены совета директоров:

  • не узнают о предстоящей сделке с заинтересованностью, а значит,
  • не потребуют ее одобрить.

По сути, общество лишит этих лиц права предъявить требование о предварительном одобрении (абз. 2 п. 4 ст. 45 Закона об ООО).

Уже сам этот факт увеличит риск недопонимания между обществом и участниками (членами совета директоров). А если они решат оспорить сделку в суде, то тот, скорее всего, обратит внимание на нарушения со стороны общества. В свою очередь, это увеличит риск того, что суд признает сделку недействительной.

Как ООО принять решение об одобрении сделки с заинтересованностью

Действия руководства ООО зависят от того, как участники общества и члены совета директоров отреагировали на извещение о сделке с заинтересованностью.

Так, генеральный директор должен проверить, поступило ли в общество требование (требования) с формулировкой «получить обязательное предварительное согласие на совершение сделки» или просто «одобрить сделку». Если такое требование есть, необходимо проанализировать, выполняются ли два условия (абз. 2 п. 4 ст. 45 Закона об ООО):

  1. Не истекло время, в течение которого обществу запрещено совершить сделку. Например, если общество известило о сделке за 15 дней до ее предполагаемой даты, то раньше этого срока заключить сделку нельзя. В свою очередь, лица, которые выступают за одобрение сделки, вправе предъявить соответствующие требования лишь в этот 15-дневный промежуток.
  2. Требование предъявило хотя бы одно из управомоченных лиц.

К таким лицам относятся:

  • члены совета директоров;
  • участники ООО с долей не менее чем 1 процент уставного капитала общества;
  • несколько участников, доли которых в совокупности составляют не менее чем 1 процент уставного капитала;
  • члены правления (несмотря на то, что правление не требуется извещать о предстоящей сделке с заинтересованностью).

Если оба условия соблюдены, то генеральный директор обязан удовлетворить требование и начать процедуру одобрения сделки.

Если же хотя бы одно из условий не выполняется, то сделку одобрять не обязательно (п. 4 ст. 45 Закона об ООО).

Наиболее важные сделки имеет смысл в любом случае представлять на одобрение (даже если формально этого делать не требуется). Это в максимальной степени защитит их от дальнейшего оспаривания. Для этого требование об обязательном предварительном согласии может предъявить сам генеральный директор (абз. 2 п. 4 ст. 45 Закона об ООО). Тогда ООО будет обязано одобрить сделку.

Как ООО одобрить сделку с заинтересованностью

Если руководство ООО решило получить одобрение на сделку с заинтересованностью, то сначала нужно определить, какой орган вправе его дать:

  • общее собрание участников или
  • совет директоров.

Затем уполномоченный орган должен принять и оформить решение об одобрении.

По материалам рекомендации Системы Юрист

Читайте также

Самые популярные рекомендации в Системе Юрист в этом месяце

Восемь опасных условий договоров аренды, услуг и подряда
Смотрите, какие условия суды чаще всего оценивают по-разному. Возьмите в договор безопасные формулировки таких условий. Используйте позитивную практику, чтобы убедить контрагента включить условие в договор, а негативную – чтобы убедить отказаться от условия.

Как судиться с приставами: алгоритм работы
Оспаривайте постановления, действия и бездействие пристава. Освобождайте имущество от ареста. Взыскивайте убытки. В этой рекомендации все, что нужно: четкий алгоритм, подборка судебной практики и готовые образцы жалоб.

Как налоговая на самом деле проверяет сведения в ЕГРЮЛ
Читайте восемь негласных правил регистрации. Основано на показаниях инспекторов и регистраторов. Подойдет для компаний, которым ИФНС поставила метку о недостоверности.

20 новых правовых позиций судов о взыскании судебных расходов
Свежие позиции судов по неоднозначным вопросам взыскания судебных расходов в одном обзоре. Проблема в том, что множество деталей до сих пор не прописано в законе. Поэтому в спорных случаях ориентируйтесь на судебную практику.

Обзор практики по уведомлению контрагентов
Отправляйте уведомление на сотовый, по e-mail или бандеролью.